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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) SIE Prüfungsfragen mit Lösungen (Q79-Q84):

79. Frage
Class A and Class C shares of a mutual fund differ in which of the following ways?

• A. When the customer is permitted to purchase
• B. The underlying investments
• C. The net asset value (NAV)
• D. The expense ratio

Antwort: D

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Expense Ratio: Class A shares typically have lower ongoing expense ratios but higher front-end sales charges. Class C shares often have higher ongoing expense ratios but no front-end charges.
* Incorrect Options:
* B: NAV is determined daily and does not vary by share class.
* C: All share classes invest in the same underlying portfolio.
* D: Purchase timing is the same for all share classes.
References:
* SEC Guidance on Mutual Fund Share Classes: SEC Fund Classes.

80. Frage
A grandfather establishes a Uniform Transfers to Minors Act (UTMA) custodial account for his grandson and appoints an attorney as custodian. Which of the following individuals owns the account?

• A. Attorney
• B. Grandson
• C. Grandfather
• D. Grandson's parent

Antwort: B

Begründung:
In a UTMA account, the minor is the legal owner of the account. The custodian (in this case, the attorney) manages the account until the minor reaches the age of majority specified by state law.
* C is correctbecause the grandson (the minor) is the account's legal owner.
* Ais incorrect because the attorney is the custodian, not the owner.
* Bis incorrect because the grandfather established the account but does not own it.
* Dis incorrect because the parent does not have ownership unless explicitly named as the custodian.

81. Frage
A registered representative (RR) opens a new account for a customer whose investment objectives are growth and income. She makes an initial deposit of $5,500 using a series of money orders drawn from different sources, and she makes no investments for the first 30 days the account is open. At the end of that time, the customer asks to have the funds wired to an account at a different firm as her needs have changed. The RR's first course of action should be to:

• A. Accept the instructions and wire the funds.
• B. Freeze the account.
• C. Report internally as a suspicious activity.
• D. Deny the request.

Antwort: C

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Suspicious Activity: The use of multiple money orders, lack of investment activity, and request to wire funds to another firm raise red flags for potential money laundering.
* FINRA Rules: The RR should escalate the issue by reporting internally and potentially filing a Suspicious Activity Report (SAR).
* Incorrect Options:
* A: Denying the request without investigation may violate customer instructions.
* B: Freezing the account requires a valid legal or regulatory basis.
* D: Processing the request without investigation could facilitate illegal activity.
References:
* FINRA Anti-Money Laundering (AML) Guidance: FINRA AML Rules.

82. Frage
Offering 403(b) tax-sheltered annuity accounts to which of the following groups is permissible?

• A. Employees of a nonprofit hospital
• B. Small business owners
• C. Volunteer workers
• D. Active duty military personnel

Antwort: A

83. Frage
Which of the following types of accounts permits an investor to borrow money from a broker-dealer to help pay for a trade?

• A. Margin
• B. Cash
• C. Delivery versus payment (DVP) / receive versus payment (RVP)
• D. An individual retirement account (IRA)

Antwort: A

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Margin Accounts: Allow investors to borrow funds to purchase securities, with the securities serving as collateral for the loan.
* Cash Accounts: Require full payment for securities purchased.
* IRAs: Do not permit borrowing due to their tax-advantaged status.
* DVP/RVP: Settlement mechanisms, not account types for borrowing.
References:
* FINRA Rule 4210 (Margin Requirements): FINRA Rule 4210.

84. Frage
......

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